建设银行郴州分行违法遭罚 违规办经常项目资金收付

建设银行郴州分行违法遭罚 违规办经常项目资金收付
国家外汇处理局湖南省分局近来发布的外汇行政处置信息(郴汇检罚字[2019]第16号)显现,2018年期间,中国建设银行股份有限公司郴州市分行存在处理某公司信用证事务时未实行尽职检查职责,未按规则处理常常项目资金收付的违法违规行为。依据《中华人民共和国外汇处理法令》第四十七条、第四十九条,国家外汇处理局郴州市中心支局对其责令改正、罚款40万元人民币、没收违法所得18.99万元人民币、对负有直接职责的主管人员和职责人给予正告。《中华人民共和国外汇处理法令》第四十七条规则:金融组织有下列景象之一的,由外汇处理机关责令期限改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或许逾期不改正的,由外汇处理机关责令中止运营相关事务:(一)处理常常项目资金收付,未对买卖单证的真实性及其与外汇出入的一致性进行合理检查的;(二)违背规则处理本钱项目资金收付的;(三)违背规则处理结汇、售汇事务的;(四)违背外汇事务归纳头寸处理的;(五)违背外汇市场买卖处理的。《中华人民共和国外汇处理法令》第四十九条规则:境内组织违背外汇处理规则的,除按照本法令给予处置外,对直接担任的主管人员和其他直接职责人员,应当给予处置;对金融组织负有直接职责的董事、监事、高档处理人员和其他直接职责人员给予正告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事职责。以下为处置原文:

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